證監會集中披露11宗違法案件

2015-10-10 16:23:13
3宗內幕交易案件中既有避損型內幕交易,又有獲利型內幕交易,均涉及上市公司定向增發股票。

時代周報記者 盛瀟嵐 發自上海

9月29日晚,證監會公告稱已集中對11宗案件調查審理完畢。目前,上述案件已經進入告知程序。11宗案件中,包括3宗內幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

3宗內幕交易案件中既有避損型內幕交易,又有獲利型內幕交易,均涉及上市公司定向增發股票。

其中,吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發股票事項中,與上市公司顧問聯絡后,隨后與劉某軍聯絡,兩人的證券交易活動在上述聯絡發生后明顯異常,與內幕信息的形成過程高度吻合,不能作出合理解釋。吳某海規避損失51元,劉某軍規避損失9.3萬元。

趙某松在湖南大康牧業股份有限公司籌劃定向增發事項的過程中,與因業務關系存在從多種渠道刺探到內幕信息的人員頻繁聯系,隨后與妻子黃某分別利用相關賬戶買入該公司股票,不能作出合理解釋,分別獲利618.17萬元和77.98萬元。

上述兩案,證監會擬對相關人員作出沒收違法所得,并處以1倍罰款的行政處罰。

第三宗案件中,吳某、倪某明是一個控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團隊,吳某與南方風機股份有限公司董事長、實際控制人關系密切,并在上市公司籌劃重大資產重組的過程中有電話聯系,相關證券交易活動與內幕信息的形成過程高度吻合,不能作出合理解釋,證監會擬決定,責令依法處理非法持有的證券,沒收吳某、倪某明違法所得39.27萬元,并處以78.53萬元罰款。其中,對吳某處以54.97萬元罰款;對倪某明處以23.56萬元罰款。

4宗操縱證券期貨市場案件具有三個特點:第一,利用的賬戶眾多,第二,采取了多種操縱方法,第三,動用資金量巨大。

其中,陶某、傅某南控制利用14個期貨賬戶集中資金優勢、持倉優勢,以及在自己實際控制的賬戶之間進行膠合板1502期貨合約交易,影響期貨合約價格,證監會擬決定,沒收陶某和傅某南違法所得114萬元,并處以2倍罰款。同時,因為兩人影響不活躍合約價格的操縱手法,在一定程度上造成了相關合約與現貨及鄰近合約的偏離,影響了膠合板期貨品種價格發現功能的正常發揮,情節較為嚴重,我會擬對兩人分別采取5年期貨市場禁止進入的措施。

此外,證監會還公布了大有能源在非公開發行過程中欺詐發行,北大荒和中科云網2家上市公司虛增利潤。其中證監會擬對大有能源給予2360萬元罰款,擬對義煤集團給予2300萬元罰款。對部分責任人給予市場禁入。北大荒和中科云網則被分別處以50萬元和40萬元的罰款。另公布了一宗傳播虛假信息案,陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發布了“三一拿到了軍工準入證,這是實力的象征,是黨和國家的信任”的信息。經查證,陳某所發布該條信息沒有事實依據,與事實不符,屬于虛假信息。證監會擬責令陳某予以改正,并處以15萬元罰款。

證監會表示,此次進入告知程序的案件均較為典型,產生了較為惡劣的市場影響,破壞了公開公平的市場秩序,證監會及時進行查處以督促市場各方嚴守法律法規,成為守法合規的市場主體。證監會將對內幕交易、操縱證券期貨市場、欺詐發行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續快速嚴厲予以打擊,推動資本市場穩定健康發展。

(編輯:彭巖鋒)

 


 

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